關(guān)于印發(fā)《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》的通知
各市科技局、財政局，省直有關(guān)部門、單位：
為深入貫徹落實《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號）精神，進一步加強山東省重點研發(fā)計劃管理，我們制定了《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
山東省科學技術(shù)廳 山東省財政廳
2017年12月12日
山東省重點研發(fā)計劃管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號）精神，進一步加強山東省重點研發(fā)計劃（以下簡稱省重點研發(fā)計劃）管理，助力新舊動能轉(zhuǎn)換，參照《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》，制定本辦法。
第二條 省重點研發(fā)計劃是省級科技計劃的重要組成部分，面向全省經(jīng)濟社會發(fā)展及新舊動能轉(zhuǎn)換的重大科技需求，按照“技術(shù)引領(lǐng)、公益優(yōu)先、培養(yǎng)人才、服務(wù)創(chuàng)新”的原則，重點支持基礎(chǔ)性、公益性的科學研究，推動重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)新突破，培育科技人才隊伍后備力量，支持科技領(lǐng)軍人才開展深度研究，推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入開展，培育發(fā)展新動能，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系提供科技創(chuàng)新支撐。
第三條 省重點研發(fā)計劃以項目為載體組織實施，按支持領(lǐng)域分為重大科技創(chuàng)新類項目、公益性科技攻關(guān)類項目、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持類項目、科技合作類項目和科技人才（團隊）創(chuàng)新類項目等。根據(jù)實際需要，省科技廳可對項目類別進行適當調(diào)整。
第四條 省重點研發(fā)計劃項目（以下簡稱項目）采取競爭擇優(yōu)和定向委托的方式立項，綜合運用無償資助、驗收后補助、獎勵性后補助等方式給予支持。采用股權(quán)投資、風險補償、貸款貼息等形式，支持開展市場導向明確的技術(shù)創(chuàng)新活動。鼓勵地方、行業(yè)、企業(yè)共同出資，采取定向擇優(yōu)方式組織實施重大科技創(chuàng)新類項目。
第二章 組織管理與職責
第五條 省科技廳是省重點研發(fā)計劃管理及組織實施的主體，主要職責是：
（一）制定省重點研發(fā)計劃管理辦法；
（二）制定、發(fā)布年度計劃指南并組織實施；
（三）負責項目的立項、調(diào)整、終止和撤銷；
（四）確定第三方專業(yè)機構(gòu)，實施項目過程監(jiān)管，簽署委托協(xié)議，監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行；
（五）負責項目實施情況年度和中期檢查調(diào)度、績效評估和期末驗收；
（六）推動項目取得成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享科技報告；
（七）完善省重點研發(fā)計劃內(nèi)容，優(yōu)化任務(wù)布局。
第六條 省直有關(guān)部門（單位）、各市科技局、國家級高新區(qū)管委會以及中央駐魯單位可作為項目主管部門，主要職責是：
（一）擇優(yōu)推薦本系統(tǒng)、本區(qū)域符合條件的項目申請立項；
（二）簽署項目執(zhí)行任務(wù)書并落實約定責任事項；
（三）監(jiān)督項目執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，視情況提出項目調(diào)整、終止及撤銷建議；
（四）按約定報送項目執(zhí)行情況及相關(guān)材料；
（五）受省科技廳委托，協(xié)助做好與項目有關(guān)的其他工作。
第七條 項目承擔單位是項目實施的責任主體，主要職責是：
（一）按照簽訂的項目任務(wù)書實施項目，實現(xiàn)既定目標；
（二）實行項目法人制，建立新型科研項目實施機制；
（三）嚴格執(zhí)行省重點研發(fā)計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實激勵科研人員的政策措施；
（四）按要求提報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；
（五）配合做好項目監(jiān)督、評估和驗收等工作；
（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第八條 項目管理專業(yè)機構(gòu)是指由省科技廳根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)政府向社會力量購買服務(wù)辦法的通知》（魯政辦發(fā)〔2013〕35號）、《關(guān)于印發(fā)山東省政府購買服務(wù)管理實施辦法的通知》（魯財購〔2015〕11號）等文件規(guī)定，采取定向委托或公開購買服務(wù)方式確定的第三方專業(yè)機構(gòu)，主要職責是：
（一）接受委托并嚴格履行委托協(xié)議事項；
（二）提供項目申報受理、形式審查、評審組織、簽訂項目任務(wù)書等服務(wù)；
（三）提供年度和中期檢查、期末驗收、績效評估服務(wù)；
（四）項目驗收后的后續(xù)服務(wù)，包括項目資料歸檔，促進項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等；
（五）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責任和義務(wù)。
第九條 省科技廳建立科技計劃管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)），實現(xiàn)項目全過程網(wǎng)絡(luò)信息化管理。完善科技智庫和項目專家?guī)臁７e極推進項目信息公開。
第三章 項目指南
第十條 重大科技創(chuàng)新類項目須依據(jù)五年科技創(chuàng)新規(guī)劃編制并發(fā)布年度項目指南。省科技廳根據(jù)需要組織科技智庫專家，按照項目指南征集和發(fā)現(xiàn)機制要求，邀請相關(guān)方面參與項目指南論證，廣泛征求政府管理部門、高等學校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等意見，達成一致后，形成年度項目指南。
第十一條 省科技廳根據(jù)各分類項目的重點任務(wù)，發(fā)布年度項目申報通知和項目指南，明確項目申報要求、重點支持領(lǐng)域、研究方向和考核目標等內(nèi)容。
第四章 申報條件和程序
第十二條 凡在山東境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的高等學校、科研院所、企業(yè)、事業(yè)單位及新型研發(fā)機構(gòu)均可申報。
第十三條 申報項目須明確項目負責人。項目負責人應(yīng)具有領(lǐng)導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時間等符合要求。
第十四條 項目負責人承擔項目且未完成驗收的，原則上不得再作為項目負責人申報新項目。
第十五條 項目主管部門指導本部門或本地區(qū)項目申請單位和項目申請者填報申報材料，審核后推薦提交省科技廳。省科技廳按照項目管理渠道分別受理申請材料。
第五章 評審與立項
第十六條 省科技廳自主組織或委托項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家對形式審查合格的項目采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、專家論證、綜合評審等方式進行評審。
第十七條 項目評審專家從科技項目專家?guī)熘须S機確定，實行回避制度和輪換機制。所有參評項目的評審結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定向社會公布。
第十八條 根據(jù)專家評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目安排及經(jīng)費配置意見，經(jīng)廳長辦公會議審議通過后，對擬立項項目在省科技廳官方網(wǎng)站上公示。
第十九條 公示期間有異議的項目，省科技廳邀請有關(guān)專家、行業(yè)代表等進行復議，復議程序及結(jié)論按照相關(guān)規(guī)定及時公開反饋項目主管部門、項目承擔單位和異議提出人。根據(jù)公示和復議結(jié)果，確定立項結(jié)論并下達立項文件。
第二十條 項目承擔單位在接到立項通知之日起30個工作日內(nèi)與項目主管部門、省科技廳簽訂三方項目任務(wù)書，逾期不簽訂項目任務(wù)書的，視為放棄承擔項目資格。
第二十一條 項目任務(wù)書以項目申報書為依據(jù)，任務(wù)書指標原則上不得變更和調(diào)整。
第二十二條 對于突發(fā)、緊急或省重大戰(zhàn)略部署的重大科技項目，省科技廳可采取定向委托等方式組織實施。
第二十三條 建立項目申訴處理機制，按規(guī)定受理形式審查、評審結(jié)果和項目立項過程中的異議并及時反饋異議處理意見。
第六章 項目實施
第二十四條 項目承擔單位和項目負責人根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標任務(wù)，按進度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項目實施期限一般不超過三年。
第二十五條 項目執(zhí)行期間實行年度報告制度。項目承擔單位通過信息系統(tǒng)于每年11月底前向項目主管部門報送項目年度執(zhí)行情況。項目主管部門匯總本部門、本區(qū)域項目年度執(zhí)行情況報送省科技廳。省科技廳不定期委托項目管理專業(yè)機構(gòu)對項目執(zhí)行情況進行檢查。
第二十六條 項目實施期內(nèi)變更項目承擔單位、項目負責人、項目參與單位、項目實施周期、項目主要研究目標和考核指標等重大事項的，由項目承擔單位提出書面申請，項目主管部門研究形成意見，報省科技廳審核批復。
第二十七條 項目實施期內(nèi)遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書簽署各方均可提出撤銷或終止項目的建議，報省科技廳審核批準。
（一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進度且無改進辦法；
（二）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；
（三）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致研究無法正常進行；
（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導致項目無法進行；
（五）項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；
（六）其它規(guī)定的可以撤銷或終止的情況。
第二十八條 撤銷或終止項目，由項目主管部門指導項目承擔單位對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況形成書面報告，提交省科技廳核查，做出處理決定并依法依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。項目經(jīng)費按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》規(guī)定處理。
第七章 驗收與成果管理
第二十九條 項目執(zhí)行期滿后，項目承擔單位需提交科技報告，并在3個月內(nèi)完成驗收。獎勵性后補助項目不再驗收。
第三十條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前1個月提出延期申請，由項目主管部門提出意見報省科技廳審核批準。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。
第三十二條 根據(jù)項目驗收需要，組成驗收專家組，采取會議驗收、函審驗收、實地考核評價等方式，依據(jù)項目任務(wù)書確定的任務(wù)目標和考核指標進行。驗收專家組由技術(shù)、管理、產(chǎn)業(yè)和財務(wù)等方面的專家共同組成，成員實行回避制度。
第三十三條 項目驗收結(jié)束后，由省科技廳審核并形成驗收結(jié)論，分為通過驗收、結(jié)題、不予通過三種結(jié)論。
（一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標和任務(wù)，或個別指標經(jīng)整改達到要求的，為通過驗收；
（二）因不可抗拒因素已完成項目任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)，部分其他規(guī)定指標未能完成的，按照結(jié)題處理；
（三）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)，按不通過驗收處理。
第三十四條 提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或未按要求報批重大調(diào)整事項，或不配合驗收工作的，按不通過驗收處理。
第三十五條 驗收工作結(jié)束10個工作日內(nèi)，項目承擔單位應(yīng)將項目驗收材料送省科技廳備案，并按相關(guān)規(guī)定填寫科技報告、科技成果轉(zhuǎn)化年度報告和成果登記信息，納入科技報告系統(tǒng)。
第三十六條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。
第三十七條 依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目承擔單位應(yīng)當積極應(yīng)用和有序擴散項目成果，傳播和普及科學知識，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。
第三十八條 建立績效評價和跟蹤調(diào)查制度，對項目執(zhí)行情況和實施結(jié)果開展績效評價，根據(jù)需要對項目驗收進行跟蹤調(diào)查。
第八章 監(jiān)督管理
第三十九條 建立省重點研發(fā)計劃監(jiān)督機制，由省科技廳、財政廳會同有關(guān)部門對項目指南編制、立項、專家選用、項目實施與驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督，并作出相應(yīng)處理決定。
第四十條 接受監(jiān)督的對象應(yīng)認真履行相關(guān)責任，建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機制，加強風險防控，強化管理人員、科研人員的責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監(jiān)督工作。
第四十一條 對在項目管理過程中存在行政管理缺位、監(jiān)督檢查不力、不如實報告重大事項以及有違規(guī)行為的項目主管部門，視情節(jié)作出限期整改、通報批評、階段性取消推薦項目資格等處理。
第四十二條 項目承擔單位和項目負責人有下列情形之一的視情節(jié)作出通報批評、取消項目立項、暫停項目撥款、責成項目主管部門追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行、3年內(nèi)取消項目承擔單位和項目負責人申報項目資格等處理。
（一）項目材料弄虛作假，有違規(guī)套取、騙取財政經(jīng)費行為；
（二）在項目評審、實施和驗收等環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊等科研不端行為，或存在操縱專家、項目管理專業(yè)機構(gòu)等行為；
（三）項目財政科技經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求，存在截留、挪用、擠占、私分等行為；
（四）不按要求接受監(jiān)督檢查，或?qū)z查反饋意見整改不及時、不到位；
（五）對于因非正當理由致使項目撤銷或終止的；
（六）未按要求提出延期申請又不按照正常進度組織驗收，或再次驗收仍未通過的；
（七）不按要求進行提交年度執(zhí)行情況、科技報告的；
（八）其他應(yīng)予追究的行為。
第四十三條 對存在違規(guī)現(xiàn)象的項目管理專業(yè)機構(gòu)，視情節(jié)作出通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消參與項目管理資格等處理。
第四十四條 對存在違規(guī)行為的咨詢評審專家，視情節(jié)作出警告、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理。
第四十五條 建立信用管理制度，對項目管理和實施中的相關(guān)主體在項目申報、評審、立項、實施、驗收與監(jiān)督等全過程進行信用記錄和信用評價，建立“黑名單”制度,相關(guān)信息作為省科技計劃管理的重要決策依據(jù)。
第四十六條 本辦法由省科技廳、省財政廳負責解釋。
第四十七條 本辦法自2018年1月1日起施行，有效期至2023年12月31日。
附件：省科技廳 省財政廳關(guān)于印發(fā)《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》的通知.docx