關(guān)于印發(fā)《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》的通知
各市科技局,、財政局,，省直有關(guān)部門,、單位：
為深入貫徹落實《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號）精神,，進(jìn)一步加強(qiáng)山東省重點研發(fā)計劃管理,，我們制定了《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。
山東省科學(xué)技術(shù)廳 山東省財政廳
2017年12月12日
山東省重點研發(fā)計劃管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實《中共山東省委 山東省人民政府關(guān)于深化科技體制改革加快創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》（魯發(fā)〔2016〕28號）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)山東省重點研發(fā)計劃（以下簡稱省重點研發(fā)計劃）管理,，助力新舊動能轉(zhuǎn)換,，參照《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》，制定本辦法,。
第二條 省重點研發(fā)計劃是省級科技計劃的重要組成部分,，面向全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及新舊動能轉(zhuǎn)換的重大科技需求，按照“技術(shù)引領(lǐng),、公益優(yōu)先,、培養(yǎng)人才、服務(wù)創(chuàng)新”的原則,，重點支持基礎(chǔ)性,、公益性的科學(xué)研究，推動重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)新突破,，培育科技人才隊伍后備力量,，支持科技領(lǐng)軍人才開展深度研究，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入開展,，培育發(fā)展新動能,，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系提供科技創(chuàng)新支撐。
第三條 省重點研發(fā)計劃以項目為載體組織實施,，按支持領(lǐng)域分為重大科技創(chuàng)新類項目,、公益性科技攻關(guān)類項目、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持類項目,、科技合作類項目和科技人才（團(tuán)隊）創(chuàng)新類項目等,。根據(jù)實際需要，省科技廳可對項目類別進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,。
第四條 省重點研發(fā)計劃項目（以下簡稱項目）采取競爭擇優(yōu)和定向委托的方式立項，綜合運(yùn)用無償資助,、驗收后補(bǔ)助,、獎勵性后補(bǔ)助等方式給予支持,。采用股權(quán)投資、風(fēng)險補(bǔ)償,、貸款貼息等形式,，支持開展市場導(dǎo)向明確的技術(shù)創(chuàng)新活動。鼓勵地方,、行業(yè),、企業(yè)共同出資，采取定向擇優(yōu)方式組織實施重大科技創(chuàng)新類項目,。
第二章 組織管理與職責(zé)
第五條 省科技廳是省重點研發(fā)計劃管理及組織實施的主體,，主要職責(zé)是：
（一）制定省重點研發(fā)計劃管理辦法；
（二）制定,、發(fā)布年度計劃指南并組織實施,；
（三）負(fù)責(zé)項目的立項、調(diào)整,、終止和撤銷,；
（四）確定第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，實施項目過程監(jiān)管,，簽署委托協(xié)議,，監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行；
（五）負(fù)責(zé)項目實施情況年度和中期檢查調(diào)度,、績效評估和期末驗收,；
（六）推動項目取得成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享科技報告；
（七）完善省重點研發(fā)計劃內(nèi)容,，優(yōu)化任務(wù)布局,。
第六條 省直有關(guān)部門（單位）、各市科技局,、國家級高新區(qū)管委會以及中央駐魯單位可作為項目主管部門,，主要職責(zé)是：
（一）擇優(yōu)推薦本系統(tǒng)、本區(qū)域符合條件的項目申請立項,；
（二）簽署項目執(zhí)行任務(wù)書并落實約定責(zé)任事項,；
（三）監(jiān)督項目執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題,，視情況提出項目調(diào)整,、終止及撤銷建議；
（四）按約定報送項目執(zhí)行情況及相關(guān)材料,；
（五）受省科技廳委托,，協(xié)助做好與項目有關(guān)的其他工作。
第七條 項目承擔(dān)單位是項目實施的責(zé)任主體,，主要職責(zé)是：
（一）按照簽訂的項目任務(wù)書實施項目,，實現(xiàn)既定目標(biāo),；
（二）實行項目法人制，建立新型科研項目實施機(jī)制,；
（三）嚴(yán)格執(zhí)行省重點研發(fā)計劃各項管理規(guī)定,，建立健全科研、財務(wù),、誠信等內(nèi)部管理制度,，落實激勵科研人員的政策措施；
（四）按要求提報項目執(zhí)行情況報告,、信息報表,、科技報告等；
（五）配合做好項目監(jiān)督,、評估和驗收等工作,；
（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù),，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,。
第八條 項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是指由省科技廳根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)政府向社會力量購買服務(wù)辦法的通知》（魯政辦發(fā)〔2013〕35號）、《關(guān)于印發(fā)山東省政府購買服務(wù)管理實施辦法的通知》（魯財購〔2015〕11號）等文件規(guī)定,，采取定向委托或公開購買服務(wù)方式確定的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu),，主要職責(zé)是：
（一）接受委托并嚴(yán)格履行委托協(xié)議事項；
（二）提供項目申報受理,、形式審查,、評審組織、簽訂項目任務(wù)書等服務(wù),；
（三）提供年度和中期檢查,、期末驗收、績效評估服務(wù),；
（四）項目驗收后的后續(xù)服務(wù),，包括項目資料歸檔，促進(jìn)項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等,；
（五）履行保密,、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)。
第九條 省科技廳建立科技計劃管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）,，實現(xiàn)項目全過程網(wǎng)絡(luò)信息化管理,。完善科技智庫和項目專家?guī)臁７e極推進(jìn)項目信息公開,。
第三章 項目指南
第十條 重大科技創(chuàng)新類項目須依據(jù)五年科技創(chuàng)新規(guī)劃編制并發(fā)布年度項目指南,。省科技廳根據(jù)需要組織科技智庫專家，按照項目指南征集和發(fā)現(xiàn)機(jī)制要求，邀請相關(guān)方面參與項目指南論證,，廣泛征求政府管理部門,、高等學(xué)校、科研院所,、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等意見,，達(dá)成一致后,，形成年度項目指南。
第十一條 省科技廳根據(jù)各分類項目的重點任務(wù),，發(fā)布年度項目申報通知和項目指南,，明確項目申報要求、重點支持領(lǐng)域,、研究方向和考核目標(biāo)等內(nèi)容,。
第四章 申報條件和程序
第十二條 凡在山東境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的高等學(xué)校,、科研院所,、企業(yè)、事業(yè)單位及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均可申報,。
第十三條 申報項目須明確項目負(fù)責(zé)人,。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好,，年齡,、工作時間等符合要求。
第十四條 項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)項目且未完成驗收的,，原則上不得再作為項目負(fù)責(zé)人申報新項目,。
第十五條 項目主管部門指導(dǎo)本部門或本地區(qū)項目申請單位和項目申請者填報申報材料，審核后推薦提交省科技廳,。省科技廳按照項目管理渠道分別受理申請材料,。
第五章 評審與立項
第十六條 省科技廳自主組織或委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家對形式審查合格的項目采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審,、專家論證,、綜合評審等方式進(jìn)行評審。
第十七條 項目評審專家從科技項目專家?guī)熘须S機(jī)確定,，實行回避制度和輪換機(jī)制,。所有參評項目的評審結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定向社會公布。
第十八條 根據(jù)專家評審結(jié)果,，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目安排及經(jīng)費配置意見,，經(jīng)廳長辦公會議審議通過后，對擬立項項目在省科技廳官方網(wǎng)站上公示。
第十九條 公示期間有異議的項目,，省科技廳邀請有關(guān)專家,、行業(yè)代表等進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議程序及結(jié)論按照相關(guān)規(guī)定及時公開反饋項目主管部門,、項目承擔(dān)單位和異議提出人,。根據(jù)公示和復(fù)議結(jié)果，確定立項結(jié)論并下達(dá)立項文件,。
第二十條 項目承擔(dān)單位在接到立項通知之日起30個工作日內(nèi)與項目主管部門,、省科技廳簽訂三方項目任務(wù)書，逾期不簽訂項目任務(wù)書的,，視為放棄承擔(dān)項目資格,。
第二十一條 項目任務(wù)書以項目申報書為依據(jù)，任務(wù)書指標(biāo)原則上不得變更和調(diào)整,。
第二十二條 對于突發(fā),、緊急或省重大戰(zhàn)略部署的重大科技項目，省科技廳可采取定向委托等方式組織實施,。
第二十三條 建立項目申訴處理機(jī)制,，按規(guī)定受理形式審查、評審結(jié)果和項目立項過程中的異議并及時反饋異議處理意見,。
第六章 項目實施
第二十四條 項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù),，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項目實施期限一般不超過三年,。
第二十五條 項目執(zhí)行期間實行年度報告制度,。項目承擔(dān)單位通過信息系統(tǒng)于每年11月底前向項目主管部門報送項目年度執(zhí)行情況。項目主管部門匯總本部門,、本區(qū)域項目年度執(zhí)行情況報送省科技廳,。省科技廳不定期委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
第二十六條 項目實施期內(nèi)變更項目承擔(dān)單位,、項目負(fù)責(zé)人,、項目參與單位、項目實施周期,、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項的,，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，項目主管部門研究形成意見,，報省科技廳審核批復(fù),。
第二十七條 項目實施期內(nèi)遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書簽署各方均可提出撤銷或終止項目的建議,，報省科技廳審核批準(zhǔn),。
（一）經(jīng)實踐證明,，項目技術(shù)路線不合理、不可行,，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法,；
（二）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；
（三）完成項目任務(wù)所需的資金,、原材料,、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行,；
（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進(jìn)行,；
（五）項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為,，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；
（六）其它規(guī)定的可以撤銷或終止的情況,。
第二十八條 撤銷或終止項目,，由項目主管部門指導(dǎo)項目承擔(dān)單位對已開展工作、經(jīng)費使用,、已購置設(shè)備儀器,、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況形成書面報告,，提交省科技廳核查,，做出處理決定并依法依規(guī)完成后續(xù)相關(guān)工作。項目經(jīng)費按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》規(guī)定處理,。
第七章 驗收與成果管理
第二十九條 項目執(zhí)行期滿后,，項目承擔(dān)單位需提交科技報告，并在3個月內(nèi)完成驗收,。獎勵性后補(bǔ)助項目不再驗收,。
第三十條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前1個月提出延期申請,，由項目主管部門提出意見報省科技廳審核批準(zhǔn),。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年,。
第三十二條 根據(jù)項目驗收需要,，組成驗收專家組,，采取會議驗收,、函審驗收、實地考核評價等方式,，依據(jù)項目任務(wù)書確定的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)進(jìn)行,。驗收專家組由技術(shù)、管理,、產(chǎn)業(yè)和財務(wù)等方面的專家共同組成,，成員實行回避制度。
第三十三條 項目驗收結(jié)束后,，由省科技廳審核并形成驗收結(jié)論,，分為通過驗收、結(jié)題,、不予通過三種結(jié)論,。
（一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，或個別指標(biāo)經(jīng)整改達(dá)到要求的,，為通過驗收,；
（二）因不可抗拒因素已完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，部分其他規(guī)定指標(biāo)未能完成的,，按照結(jié)題處理,；
（三）因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，按不通過驗收處理,。
第三十四條 提供的驗收文件,、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假,，或未按要求報批重大調(diào)整事項,，或不配合驗收工作的，按不通過驗收處理,。
第三十五條 驗收工作結(jié)束10個工作日內(nèi),，項目承擔(dān)單位應(yīng)將項目驗收材料送省科技廳備案，并按相關(guān)規(guī)定填寫科技報告,、科技成果轉(zhuǎn)化年度報告和成果登記信息,，納入科技報告系統(tǒng)。
第三十六條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家、省有關(guān)法律,、法規(guī)和政策執(zhí)行,。
第三十七條 依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項目成果，傳播和普及科學(xué)知識,，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化,，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策,。
第三十八條 建立績效評價和跟蹤調(diào)查制度，對項目執(zhí)行情況和實施結(jié)果開展績效評價,，根據(jù)需要對項目驗收進(jìn)行跟蹤調(diào)查,。
第八章 監(jiān)督管理
第三十九條 建立省重點研發(fā)計劃監(jiān)督機(jī)制，由省科技廳,、財政廳會同有關(guān)部門對項目指南編制,、立項、專家選用,、項目實施與驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范,、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督,，并作出相應(yīng)處理決定,。
第四十條 接受監(jiān)督的對象應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)責(zé)任，建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制,，加強(qiáng)風(fēng)險防控,，強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識,、績效意識、自律意識和科研誠信,，積極配合監(jiān)督工作,。
第四十一條 對在項目管理過程中存在行政管理缺位、監(jiān)督檢查不力,、不如實報告重大事項以及有違規(guī)行為的項目主管部門,，視情節(jié)作出限期整改、通報批評,、階段性取消推薦項目資格等處理,。
第四十二條 項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的視情節(jié)作出通報批評、取消項目立項,、暫停項目撥款,、責(zé)成項目主管部門追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行,、3年內(nèi)取消項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人申報項目資格等處理,。
（一）項目材料弄虛作假，有違規(guī)套取,、騙取財政經(jīng)費行為,；
（二）在項目評審、實施和驗收等環(huán)節(jié),，存在弄虛作假,、徇私舞弊等科研不端行為,，或存在操縱專家、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等行為,；
（三）項目財政科技經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求,，存在截留、挪用,、擠占,、私分等行為；
（四）不按要求接受監(jiān)督檢查,，或?qū)z查反饋意見整改不及時,、不到位；
（五）對于因非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的,；
（六）未按要求提出延期申請又不按照正常進(jìn)度組織驗收,，或再次驗收仍未通過的；
（七）不按要求進(jìn)行提交年度執(zhí)行情況,、科技報告的,；
（八）其他應(yīng)予追究的行為。
第四十三條 對存在違規(guī)現(xiàn)象的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu),，視情節(jié)作出通報批評,、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消參與項目管理資格等處理,。
第四十四條 對存在違規(guī)行為的咨詢評審專家,，視情節(jié)作出警告、責(zé)令限期改正,、通報批評,、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理。
第四十五條 建立信用管理制度,，對項目管理和實施中的相關(guān)主體在項目申報,、評審、立項,、實施,、驗收與監(jiān)督等全過程進(jìn)行信用記錄和信用評價，建立“黑名單”制度,相關(guān)信息作為省科技計劃管理的重要決策依據(jù),。
第四十六條 本辦法由省科技廳,、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本辦法自2018年1月1日起施行,，有效期至2023年12月31日,。
附件：省科技廳 省財政廳關(guān)于印發(fā)《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》的通知.docx