第一章  總 則

         第一條 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》,，規(guī)范高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理工作,，推動科研誠信、學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè),，營造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣,，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī)，以及《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號,，以下簡稱40號令）,、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號，以下簡稱34號令）,、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號,，以下簡稱221號文）和《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》（社科辦字〔2019〕10號，以下簡稱10號文）等文件規(guī)定,，制定本細(xì)則,。

        第二條 本細(xì)則適用于普通高等學(xué)校及直屬附屬醫(yī)院的教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生在項(xiàng)目申請,、評審,、實(shí)施、結(jié)題等過程中,，以及各類論文,、專利、著作等學(xué)術(shù)成果發(fā)表與應(yīng)用等各類教學(xué)及科研學(xué)術(shù)活動中發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理,，具體學(xué)術(shù)不端行為界定參照221號文第二條,、10號文第二十三條、40號令第二十七條和34號令第三條,。

        第三條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理的主體,。任何單位和個人對學(xué)術(shù)不端行為不得遷就包庇，不得阻撓,、干擾學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理,。

        第四條 學(xué)術(shù)不端行為被調(diào)查人、舉報人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查,，如實(shí)說明情況,、提供證據(jù)，不得偽造,、篡改,、隱匿、銷毀證據(jù)材料,。

第二章  職責(zé)分工

第五條 教育部負(fù)責(zé)制定高等學(xué)?？蒲姓\信建設(shè)的宏觀政策，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理工作,，建立健全重大學(xué)術(shù)不端事件信息報送和通報機(jī)制,，并可對教育系統(tǒng)發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理。

第六條 省級教育部門負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)和監(jiān)督本地區(qū)高等學(xué)?？蒲姓\信建設(shè)工作,，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端事件的處理機(jī)制,，建立高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度。

第七條 高等學(xué)校應(yīng)健全科研誠信建設(shè)制度體系,，要明確專門機(jī)構(gòu),、配備專門力量負(fù)責(zé)本校學(xué)術(shù)不端行為查處工作，建立組織人事,、人才培養(yǎng),、科研學(xué)術(shù)、學(xué)生管理,、紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門協(xié)同聯(lián)動的工作機(jī)制,，明確職責(zé)分工。對本校教學(xué)科研人員,、管理人員和學(xué)生等開展科研誠信教育,。主動監(jiān)測本單位人員的學(xué)術(shù)不端信息。對本單位人員的學(xué)術(shù)不端行為,，積極組織或配合調(diào)查,，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)責(zé)任人作出處理。

第三章  調(diào)查與處理

第一節(jié)  受理

第八條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門,，負(fù)責(zé)受理社會組織,、個人對本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報,，以及上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索,；根據(jù)工作需要和學(xué)校實(shí)際，設(shè)立專門崗位或者指定專人,，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)不端舉報相關(guān)事宜的咨詢,、受理、調(diào)查等工作,。

         第九條 高等學(xué)校在收到學(xué)術(shù)不端行為線索后,，應(yīng)在15個工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報人或轉(zhuǎn)來線索的單位，不予受理的應(yīng)當(dāng)書面說明理由,。

         第十條 對于有明確舉報對象和違規(guī)事實(shí),、有客觀明確的證據(jù)材料或可查證線索的舉報內(nèi)容，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)受理,。對于媒體,、期刊或出版單位等披露的線索，高等學(xué)校應(yīng)及時關(guān)注,，主動開展調(diào)查,。對于舉報內(nèi)容不屬于學(xué)術(shù)不端行為的、沒有明確的證據(jù)和可查證線索的,、對同一對象重復(fù)舉報且無新的證據(jù)和線索的,、已經(jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù)和線索的等情況,，不予受理。

第十一條 學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成,。

因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的,，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時間一般不超過6個月,。

對于上級部門移送的線索，高等學(xué)校應(yīng)按照上級部門的時間要求完成調(diào)查處理,，有特殊情況無法按時完成的,，應(yīng)及時向上級部門書面報告情況，經(jīng)批準(zhǔn)后延長調(diào)查期限,。

第十二條 學(xué)術(shù)不端行為一般由被調(diào)查人當(dāng)前人事關(guān)系所在高等學(xué)校牽頭負(fù)責(zé)調(diào)查,。財政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）,、社科項(xiàng)目,、科研獎勵、人才稱號的申報,、評審,、實(shí)施、結(jié)題,、成果發(fā)布等活動中的學(xué)術(shù)不端行為,，由項(xiàng)目、獎勵,、人才等管理部門負(fù)責(zé)組織申報單位調(diào)查處理,。論文發(fā)表中的學(xué)術(shù)不端行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理,；沒有通訊作者的,，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；署名單位與所在單位不一致的,，由所在單位牽頭調(diào)查處理,，署名單位應(yīng)積極配合。學(xué)位論文涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的,，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理,。對于涉及高等學(xué)校主要負(fù)責(zé)人的，要根據(jù)相關(guān)文件要求,，由主管部門進(jìn)行提級辦理,。

         第十三條 學(xué)術(shù)不端行為涉及多個單位的，牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)要求,，主動聯(lián)系其他當(dāng)事人所在單位,，并負(fù)責(zé)對其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序,、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。參與調(diào)查的其他單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位,，做好對本單位人員的調(diào)查處理,，并將調(diào)查報告和處理決定報送牽頭調(diào)查單位。

第二節(jié)  調(diào)查

第十四條 高等學(xué)校決定進(jìn)入正式調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組,，制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容,、人員,、方式、進(jìn)度安排,、保障措施,、工作紀(jì)律等。對于事實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿,、情節(jié)簡單的被舉報行為，可以采用簡易調(diào)查程序,，具體辦法由高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會確定,。

第十五條 調(diào)查應(yīng)包括事實(shí)調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。事實(shí)調(diào)查由單位組織對相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,，包括對相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程,、獲利情況等進(jìn)行核對驗(yàn)證,。學(xué)術(shù)評議由學(xué)術(shù)委員會或根據(jù)需要組成不少于5人的專家組，對涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議,。專家組成員根據(jù)需要可由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家,、管理專家、科研誠信專家,、科技倫理專家等組成,，必要時包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員,。

         第十六條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱,、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料,，現(xiàn)場察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室等研究場地,、設(shè)備等。調(diào)閱、摘抄,、復(fù)印相關(guān)資料應(yīng)書面記錄,，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人在調(diào)閱單和摘抄復(fù)印材料上簽字確認(rèn),，調(diào)閱的原件在調(diào)查處理完成后退還管理人,。

        第十七條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí),、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí),。需要與被調(diào)查人、證人等談話的,，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn),，在履行告知程序后可錄音、錄像,?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補(bǔ)充提供材料，必要時可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測試,、評估或評價,，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅,、引誘,、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

       第十八條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),、科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目申報驗(yàn)收材料等的買賣、代寫,、代投服務(wù)的,，應(yīng)及時將有關(guān)信息報主管部門和當(dāng)?shù)乜萍夹姓块T。

       第十九條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件的,，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查,。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時恢復(fù)調(diào)查,，中止的時間不計(jì)入調(diào)查時限,。出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的,，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查,，待爭議解決后重啟調(diào)查。調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對其調(diào)查,，但不影響對涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查,。

        第二十條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括線索來源,、舉報內(nèi)容,、調(diào)查組織、調(diào)查過程,、事實(shí)認(rèn)定及當(dāng)事人確認(rèn)情況,、調(diào)查結(jié)論、全部責(zé)任人的責(zé)任劃分,，并附證據(jù)材料,。調(diào)查報告須由全體調(diào)查人員簽字。

第三節(jié)  認(rèn)定

         第二十一條 學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會審查調(diào)查報告,，依據(jù)40號令第二十七條,、34號令第三條、221號文第二條的表述認(rèn)定是否屬于學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì),，依據(jù)40號令第二十八條,、221號文第三十條、第三十四條,、第三十五條認(rèn)定情節(jié)為較輕,、較重、嚴(yán)重或特別嚴(yán)重,，形成調(diào)查認(rèn)定結(jié)論,，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。

學(xué)術(shù)不端調(diào)查涉及多個單位的,，一般應(yīng)在調(diào)查認(rèn)定結(jié)論形成后的15個工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位,。

         第二十二條 處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人事實(shí)認(rèn)定以及擬作出處理決定的依據(jù),，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利,。被調(diào)查人逾期沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利,。被調(diào)查人作出陳述或申辯的,，應(yīng)充分聽取其意見。被調(diào)查人提出新的證據(jù)線索的,，酌情開展復(fù)核,。

第四節(jié)  處理

          第二十三條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書,，載明以下內(nèi)容：

       （一）被處理人的基本情況（包括姓名,、身份證件號碼,、工作單位、職務(wù)職稱等）,；

       （二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù),；

       （三）處理決定和依據(jù)；

       （四）救濟(jì)途徑和期限,；

       （五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容,。

         作出處理決定的高等學(xué)校負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書，并告知實(shí)名舉報人,。有牽頭調(diào)查單位的,，應(yīng)同時將處理決定書和調(diào)查報告送牽頭調(diào)查單位。

 第二十四條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)對照221號文第二十九條,、第三十二條,，視情節(jié)輕重對被處理人作出相應(yīng)學(xué)術(shù)不端處理。在此基礎(chǔ)上,，高等學(xué)校還應(yīng)當(dāng)按照被處理人黨員,、公職人員、事業(yè)單位工作人員,、教師,、學(xué)生等不同身份，對照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《事業(yè)單位工作人員處分規(guī)定》《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導(dǎo)意見》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等法律,、法規(guī)、制度,，對其作出處分處理或向有關(guān)方面提出處分處理的建議,。

         第二十五條 高等學(xué)校依規(guī)對學(xué)術(shù)不端被處理人作出一定期限禁止申請承擔(dān)或者參與財政性支持的科研活動以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，應(yīng)當(dāng)同時記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫,。處理決定由地方高等學(xué)校作出的,，應(yīng)在決定生效后10個工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報告報送省級教育行政部門和科技行政部門。處理決定由中央部門所屬高等學(xué)校作出的,，應(yīng)在處理決定生效后10個工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報告報送主管部門,。

         第二十六條 學(xué)術(shù)不端行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）,、社科項(xiàng)目,、科研獎勵、人才稱號等的,，高等學(xué)校應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報告同時報送項(xiàng)目,、獎勵、人才管理部門（單位）,。

         第二十七條 對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)不端行為的,，調(diào)查單位應(yīng)及時以適當(dāng)方式澄清。對舉報人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的,，舉報人為本單位的,，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報人嚴(yán)肅處理，舉報人為非本單位的,，向其所在單位進(jìn)行通報,。

第四章  申訴復(fù)核

         第二十八條 舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起30日內(nèi),，向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴,，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。

高等學(xué)校收到申訴后,，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人,，不予受理的應(yīng)說明情況。

決定受理的,，學(xué)?？闪硇薪M織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)開展復(fù)核，并在90個工作日內(nèi)向申訴人反饋復(fù)核結(jié)果,。

         第二十九條 舉報人或被處理人對復(fù)核結(jié)果不服的,，可向高等學(xué)校的主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù),。

         高等學(xué)校的主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定,。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)核結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù),，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的,，不予受理。決定受理的,，應(yīng)組織復(fù)核,，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。

第五章  保障監(jiān)督

         第三十條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正,，遵守工作紀(jì)律,，主動接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議,，不得私自留存,、隱匿、摘抄,、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料,，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。

委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查,、測試,、評估或評價時,，應(yīng)履行保密程序。

        第三十一條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度,。參與調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明,。被調(diào)查人或舉報人近親屬、本案證人,、利害關(guān)系人,、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作,，應(yīng)主動申請回避,。被調(diào)查人、舉報人有權(quán)要求其回避,。

        第三十二條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報人,、被舉報人、證人等的合法權(quán)益,，不得泄露相關(guān)信息,，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。對于調(diào)查處理過程中接受利益輸送,、違反保密和回避制度,、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理,。

第三十三條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報告,，主動公開學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理結(jié)果，接受社會監(jiān)督,。

第三十四條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理職責(zé)履行不力的,，由主管部門責(zé)令其改正。造成嚴(yán)重社會影響的,，將由教育部會同有關(guān)部門進(jìn)行約談問責(zé)或聯(lián)合通報。對于高等學(xué)校為獲得利益有組織實(shí)施請托等學(xué)術(shù)不端行為的,，主管部門應(yīng)當(dāng)追究主要負(fù)責(zé)人,、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第六章 附 則

第三十五條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)本細(xì)則,，結(jié)合學(xué)校實(shí)際和學(xué)科特點(diǎn),，制定或完善本校學(xué)術(shù)不端行為查處辦法。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過,。

第三十六條 教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理,，可參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三十七條 本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施,，由教育部負(fù)責(zé)解釋,。